本書(shū)包含十三位杰出人物的生平自述,他們之間有下列三項(xiàng)共同點(diǎn):首先,都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家;其次,都曾榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);第三,都到過(guò)得克薩斯州圣安東尼奧(SanAntonio)的三一大學(xué)(TrinityUniversity)親自講述個(gè)人的生平事跡。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)并非由諾貝爾(AlfredNobel)本人所設(shè)立。1901年,依據(jù)他的遺囑所設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)只有物理、化學(xué)、醫(yī)學(xué)、文學(xué)及和平等五種。諾貝爾希望獎(jiǎng)勵(lì)的是特殊的成就,而不是杰出的個(gè)人。因此,在自然科學(xué)方面,諾貝爾獎(jiǎng)是對(duì)重大"發(fā)現(xiàn)"(discoverty)、"發(fā)明"(Invention)以及"改善"(improvement)給獎(jiǎng)。1968年,瑞典中央銀行為慶祝成立三百周年,出資創(chuàng)設(shè)了一個(gè)新的獎(jiǎng)項(xiàng):瑞典中央銀行紀(jì)念諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)(CentralBankofSwedenPrizeInEconomicScienceInMemoryofAlfredNobel),簡(jiǎn)稱諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。此一新設(shè)的獎(jiǎng)項(xiàng),甚至上是比照原先的諾貝爾獎(jiǎng)給獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)。按照瑞典中央銀行的規(guī)定,"此一獎(jiǎng)項(xiàng)每年頒發(fā)給一位在經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有杰出貢獻(xiàn),且其重要性一如諾貝爾在遺囑中所言的人士"。
至于這一系列諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的生平自述演講,是出自本書(shū)資深編輯伯烈特(WilliamBreit)的構(gòu)想,在他個(gè)人的學(xué)術(shù)研究生涯中,曾對(duì)美國(guó)當(dāng)代主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平與思想,投注相當(dāng)大的心力進(jìn)行深入的研究、教學(xué)以及著述。由于他長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)人物的生平及其學(xué)術(shù)研究過(guò)程之間的關(guān)聯(lián)深感興趣,因此,很自然地會(huì)想到提供一個(gè)論壇,邀請(qǐng)這些杰出的經(jīng)濟(jì)家以"我成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的演化之路"(MyEvolutionasanEconomist)為題,用自己的語(yǔ)言以及自認(rèn)為合宜的方式來(lái)發(fā)表生平自述。這樣的論壇,至少可以保存一些重大經(jīng)濟(jì)研究成果的記錄,有助于我們了解第二次世界大戰(zhàn)之后經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向與特點(diǎn)。但是更重要的目的,則是希望為有關(guān)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的理論,提供重要的背景資料。
創(chuàng)見(jiàn)的引發(fā)
我們對(duì)于一些原創(chuàng)性的觀念由醞釀到終于為同儕所接受的過(guò)程,可以說(shuō)知之甚少。譬如,社會(huì)科學(xué)家的研究?jī)?nèi)容,有多少是反映了理論創(chuàng)造者的實(shí)際生活?一些對(duì)他們有影響力的老師及同事,扮演了什么樣的角色?這些思想家所探討的問(wèn)題,有多少與個(gè)人的背景及當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問(wèn)題有關(guān)?引導(dǎo)他們發(fā)展出創(chuàng)見(jiàn)的最主要力量是什么?簡(jiǎn)而言之,到底是什么因素促使他們能發(fā)現(xiàn)一些引起科學(xué)界廣泛注意的研究?jī)?nèi)容?舉辦這一系列演講背后的重要理由,就是希望能有助于解答上述問(wèn)題。
但是,要邀請(qǐng)哪些人呢?很明顯地,在預(yù)算及時(shí)間兩項(xiàng)因素的權(quán)衡下,我們能夠邀請(qǐng)的人數(shù)受到限制,因此名單的選擇基本上必須符合兩項(xiàng)條件,一是宣布獲獎(jiǎng)時(shí)系任教于美國(guó)各大學(xué),二是名單應(yīng)該力求廣泛,以充分代表經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的研究領(lǐng)域、分析方法與意識(shí)形態(tài)。這意味著如果有兩位以上的共同獲獎(jiǎng)人,那么只有一位會(huì)受到邀請(qǐng)。1983年,我們開(kāi)始規(guī)劃這項(xiàng)活動(dòng)時(shí),共有十二位諾貝爾獎(jiǎng)得主符合第一項(xiàng)條件,但有一位因?yàn)橹夭〔荒芮皝?lái)。接著我們按照第二項(xiàng)原則進(jìn)行了難度甚高的篩選,把人數(shù)縮小到八位。令我們感到驚喜的是,其中只有一位婉拒了邀約。
本書(shū)初版的內(nèi)容,是1984至1985學(xué)年度應(yīng)邀前來(lái)三一大學(xué)發(fā)表演講者的講稿匯編。受到此一專案成功的鼓舞,我請(qǐng)求卡爾加德(RonaldCalgaard)校長(zhǎng)讓這一系列的演講繼續(xù)辦下去。本身也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的卡爾加德校長(zhǎng)很快地答應(yīng)了,此后,每年10月宣布年度得獎(jiǎng)人時(shí),我們就對(duì)這位新產(chǎn)生的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的桂冠得主寄出邀請(qǐng)函,請(qǐng)他前來(lái)發(fā)表自述個(gè)人生平的演講。
就在第一階段的系列講座結(jié)束后,連續(xù)有三位美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng):1985年是麻省理工學(xué)院(MIT)的莫迪利亞尼,1986年是喬治梅生大學(xué)(GeorseMasonUniversity)的布坎南,而1987年則是麻省理工學(xué)院的索洛。他們?nèi)欢冀邮芰搜葜v的邀請(qǐng),詳述邁向?qū)W術(shù)界最高榮譽(yù)的歷程。本書(shū)1990年的第二版就加入了這三場(chǎng)講座的內(nèi)容。在接下來(lái)的四年中,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家又連續(xù)獲得諾貝爾獎(jiǎng):1990年的夏普(系共同獲獎(jiǎng))、1991年的科斯、1992年的貝克爾(GaryBecker)、及1993年的諾思(系共同獲獎(jiǎng))。他們四位也都接受了三一大學(xué)講座的邀請(qǐng)。
深入淺出的麥達(dá)方式
對(duì)大部分桂冠得主而言,這樣的邀請(qǐng)是一項(xiàng)高難度的任務(wù)。我們并不難理解一個(gè)人不樂(lè)意公開(kāi)暢談自己在知識(shí)發(fā)展上的成就與貢獻(xiàn)。誠(chéng)如一位受邀者所說(shuō):"我不曉得如何在虛偽的謙虛與自夸的吹噓之間掌握分寸,這真是壓力重大的事。"除此之外,這些人的專業(yè)研究領(lǐng)域具有極高的技術(shù)性,沒(méi)有受過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人很難進(jìn)入他們的世界。然而,我們的演講是對(duì)整個(gè)社會(huì)開(kāi)放,內(nèi)容必須能為一般大眾所接受。當(dāng)然,這樣的要求對(duì)其中某些學(xué)者是更為困難的。薩繆爾森及阿羅的貢獻(xiàn),絕大部分是在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域,克萊因、弗里德曼、施蒂格勒、托賓、夏普及諾思則擅長(zhǎng)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)以及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)(econmetrics)的分析方法,他們一向都使用屬于專業(yè)領(lǐng)域的符號(hào)與技術(shù)詞匯(technicalvocabulary)來(lái)表達(dá)自己的論點(diǎn)。
但不管如何,各位讀者仍可以發(fā)現(xiàn),每一位主講人都用了最淺顯的方式來(lái)說(shuō)明他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)及其重要性。(本書(shū)十三篇文章的編排順利,系按照各主講人前來(lái)三一大學(xué)發(fā)表演講的時(shí)間選擇。)要把握阿羅"不可能理論"(impossibilitytheorem)的精髓,最輕松的方式莫過(guò)于親自聆聽(tīng)(或是閱讀)他本人的現(xiàn)身說(shuō)法。在談到計(jì)量經(jīng)濟(jì)中的模型建構(gòu)(modelbuilding)的概念時(shí),還有什么能比克萊因的演講更清楚呢?施蒂格勒對(duì)其資訊理論(informationtheory)的精彩解說(shuō),讓每一位對(duì)這項(xiàng)豐富而創(chuàng)新的理論感興趣者,都能清楚領(lǐng)略要旨?扑箤(duì)廠商理論以及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)有深遠(yuǎn)的影響及貢獻(xiàn),透過(guò)他的演講,讓聆聽(tīng)者有更深入的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上,每位參與演講的學(xué)者,都達(dá)成了清楚闡述這些高難度內(nèi)容的目標(biāo)。
每一位諾貝爾獎(jiǎng)得主的造訪,都獲得難以言喻的成功,F(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)眾之多與理解之深,應(yīng)該給予最大的肯定與贊揚(yáng)。有些人甚至長(zhǎng)途跋涉,專程來(lái)聆聽(tīng)大師的演講。受邀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都和學(xué)生及老師舉行了非正式的會(huì)談。在小小的接待室里、在餐廳里、在教授休息區(qū)端著咖啡、在家庭晚餐等等場(chǎng)合,學(xué)生和教授與這些20世紀(jì)最受肯定的經(jīng)濟(jì)學(xué)家交換了意見(jiàn)。盡管他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)界備受肯定,卻毫無(wú)傲慢之氣,令所有和他們接觸過(guò)的人留下深刻的印象。因此這一系列演講還有一項(xiàng)重要的附帶收獲,那就是讓我們了解,大部分當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界的頂尖人物,畢竟還是有其身為普通人的一面。
回顧這些演講的內(nèi)容,你一定會(huì)對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)巨流中的支流眾多而感到驚訝。各位讀者將會(huì)發(fā)現(xiàn);這些支流經(jīng)常是以不可預(yù)期的方式交錯(cuò)而過(guò);觀點(diǎn)南轅北轍的思想家卻經(jīng)常是師承相同的老師;在他們學(xué)術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新成就上,運(yùn)氣、毅力與努力,都扮演了相當(dāng)重要的角色。另外,這些自傳性的文章也揭示了作者一些真實(shí)的心理層面,也許連他們本人也未曾意識(shí)到,不過(guò)感受性敏銳的讀者卻可以從中發(fā)現(xiàn)一些蛛絲馬跡。整體而言,對(duì)美國(guó)當(dāng)代豐富多彩而深刻的經(jīng)濟(jì)思想,本書(shū)提供了完整的全貌。
很感傷的是,本書(shū)中兩位諾貝爾獎(jiǎng)得主已過(guò)世,他們是1984年為這系列演講揭開(kāi)序幕的劉易斯以及1985年參加講座的施蒂格勒。他們兩位都在1991年去世,謹(jǐn)以本書(shū)紀(jì)念他們。